今年以来，四川绵阳农商银行以内控机制建设为抓手，全方位夯实内控制度根基，深层次筑牢风险防范意识，多维度厚植合规文化理念，助推各项业务高质量稳健发展。
在工作中，该行启动基础制度建设年活动，有序推进制度“立”“改”“废”工作，规划修订制度32个，新制定制度161个；厘清部门及岗位职责边界，建立“一岗一清单”工作责任制，明确负面清单内容，确保指导有方、风险可控、执行有效；制定条线业务操作规程，下发贷款三查模板和柜面操作“明白书”，推进管理制度化、制度流程化、流程具体化，做到管住人、看住钱、扎牢制度“防火墙”。
该行将合规理念融入业务流程，定期组织合规培训，编发合规手册，开展警示教育，举办合规知识竞赛等，提升全员合规意识和职业道德水平；创新学习形式，通过“线上 线下”“集中 自学”相结合的模式，强化规矩意识和风险意识教育，推动全员知敬畏、存戒惧、守底线，营造全员、全域、全程合规文化氛围。
该行建立全面风险监测体系，对各类风险进行实时监控和预警。定期开展内部审计和监督检查，以屡犯问题整改和关键风险防控为重要监督手段，对屡查屡犯问题加大问责力度，对关键风险及时予以提示，引导全员自觉履职尽责，筑牢合规管理坚实防线。强化内控考评成果运用，将支行内控评价与绩效考评有效衔接，切实发挥考核“指挥棒”作用。
作者：张娜
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